DB 31XXXX—XXXX 企业数字化转型评估指南

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ICS 点击此处添加 ICS 号 CCS 点击此处添加 CCS 号 31 上 海 市 地 方 标 准 DB 31 XXXX—XXXX 企业数字化转型评估指南 Guide of implementation for enterprise digital transformation assessment （征求意见稿） XXXX - XX - XX 发布 XXXX - XX - XX 实施 上海市市场监督管理局 发 布 DB FORMTEXT 31 FORMTEXT XXXX — FORMTEXT XXXX I 目 次 前 言...........................................................................................................................................................II 引 言.........................................................................................................................................................III 1 范围..................................................................................................................................................................... 1 2 规范性引用文件.................................................................................................................................................1 3 术语和定义......................................................................................................................................................... 1 4 目标导向与总体框架.........................................................................................................................................2 5 评估内容............................................................................................................................................................. 3 6 评估体系............................................................................................................................................................. 4 附 录 A （规范性） 集团类企业数字化转型评估评价指标体系.....................................................6 附 录 B （规范性） 制造类企业数字化转型评估评价指标体系.....................................................8 附 录 C （规范性） 能源类企业数字化转型评估评价指标体系...................................................10 附 录 D （规范性） 建筑类企业数字化转型评估评价指标体系...................................................12 附 录 E （规范性） 商贸服务类企业数字化转型评估评价指标体系...........................................14 附 录 F （规范性） 金融服务类企业数字化转型评估评价指标体系...........................................16 附 录 G （规范性） 功能保障类企业数字化转型评估评价指标体系...........................................18 附 录 H （规范性） 园区数字化转型评估指标体系.......................................................................20 附 录 I （规范性） 企业数字化转型评估评价方案.......................................................................22 DB FORMTEXT 31 FORMTEXT XXXX — FORMTEXT XXXX II 前 言 本文件按照GB/T 1.1—2020《标准化工作导则 第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定 起草。 本文件由上海市经济和信息化委员会提出。 本文件由上海市信息标准化技术委员会归口。 本文件起草单位：上海质量管理科学研究院、上海市工业互联网协会、中国科学院上海高等研究院、 同济大学、工业互联网创新中心（上海）有限公司、智能云科信息科技有限公司、上海空间电源研究所、 上海电器科学研究所（集团）有限公司、上海数道信息科技有限公司、上海宇航系统工程研究所、上海 华峰创享互联网络科技有限公司、上海百联集团股份有限公司。 本文件主要起草人：裘薇、山栋明、丁宇飞、李海涛、王金德、宁德军、王坚、吴小东、郑忠斌、 朱志浩、徐汪洋、邹薇、李汶洁、谈云骏、陈昕、马林、张晓丹、王旭琴、费海平、林铧、苏婕、郭甬 平。 DB FORMTEXT 31 FORMTEXT XXXX — FORMTEXT XXXX III 引 言 为贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想以及习近平总书记关于网络强国、数字中国和智慧社会 的战略部署，持续提升工业互联网创新能力，推动工业化与信息化在更广范围、更深程度、更高水平上 实现融合发展的指示精神，全面推进上海城市数字化转型，加快推进新一代信息技术和制造业融合发展， 以供给侧结构性改革为主线，以智能制造为主攻方向，加快工业互联网创新发展，加快制造业生产方式 和企业形态根本性变革，夯实融合发展的基础支撑，健全法律法规，提升制造业数字化、网络化、智能 化发展水平。 数字化转型是顺应新一轮科技革命和产业变革趋势，不断深化应用云计算、大数据、物联网、人工 智能、区块链等新一代信息技术，激发数据要素创新驱动潜能，打造提升信息时代生存和发展能力，加 速业务优化升级和创新转型，改造提升传统动能，培育发展新动能，创造、传递并获取新价值，实现转 型升级和创新发展的过程。 工业互联网作为新一代信息技术与制造业深度融合的产物，通过对人、机、物的全面互联，构建起 全要素、全产业链、全价值链全面连接的新型生产制造和服务体系，是数字化转型的实现途径，是实现 新旧动能转换的关键力量。加快工业互联网建设，促进企业数字化转型，实现数字经济与实体经济融合 发展是实施高质量发展的关键。 本文件给出了数字化转型评估指标体系构建和评估分析的方法，旨在帮助企业、行业组织、各级工 业和信息化主管部门等开展企业数字化转型评估工作，促进企业数字化转型。 DB FORMTEXT 31 FORMTEXT XXXX — FORMTEXT XXXX 1 企业数字化转型评估指南 1 范围 本文件规定了企业数字化转型评估的框架和评估内容，给出了评估内容的具体要求，并提供了评估 指标体系构建和评估分析的方法。 本文件适用于为企业、行业组织、各级工业和信息化主管部门等开展企业数字化转型评估工作提供 指导和参考依据。 2 规范性引用文件 下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件， 仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本 文件。 GB/T 23020-2013 工业企业信息化和工业化融合评估规范 T/AIITRE 10001-2020 数字化转型 参考架构 3 术语和定义 GB/T 23020、T/AIITRE 10001界定的以及下列术语和定义适用于本文件。 3.1 数字化转型 digital transformation 深化应用新一代信息技术，激发数据要素创新驱动潜能，建设提升信息时代生存和发展能力，加速 业务优化与重构，创造、传递并获取新价值，实现转型升级和创新发展的过程。 [来源：T/AIITRE 10001-2021，3.1] 3.2 工业互联网 industrial internet 是一种全新工业化生态、关键基础设施和新型应用模式，通过运用增强云计算、大数据、物联网、 人工智能、区块链、增强现实/虚拟现实、5G等新技术，实现业务场景中人、机、物的全面互联，实现 全要素、全产业链、全价值链的全面连接，实现要素最优配置、产业链高效协同和价值链融合优化，基 于工业互联网数字化转型的新型生产经营模式和服务体系，不断推进传统制造模式、生产组织方式和产 业形态创新，推动传统产业加快转型升级、新兴产业加速发展壮大。 注：工业互联网根据产业属性也可以定义为产业互联网。 3.3 新型能力 enhanced capability 深化应用新一代信息技术，建立、提升、整合、重构组织的内外部能力，形成应对不确定性变化的 本领。 [来源：T/AIITRE 10001-2021，3.3] 3.4 两化融合 integration of informatization and industrialization for enterprises 企业围绕其发展战略目标，以信息化作为企业发展的内生要素，在信息技术和工业技术不断演进、 变革与交叉渗透的环境下，夯实工业自动化基础，推进产品研发设计、生产制造、经营管理和营销服务 DB FORMTEXT 31 FORMTEXT XXXX — FORMTEXT XXXX 2 的优化提升，推动业务系统综合集成、企业间业务协同以及发展理念和模式的创新，以提升创新能力、 能源资源优化配置水平和利用效率，实现创新发展、智能发展和绿色发展，形成可持续发展竞争能力的 过程。 [GB/T 23020-2013,3.1，有修改] 3.5 数据驱动 data driven 通过业务场景中自然流动的数据，形成从状态感知、实时分析，到科学决策和准确执行的螺旋上升 的智能闭环，实现数据驱动的融合应用；或者通过将数字化的资源、知识、能力等进行模块化封装并转 化为服务，实现内外部数据价值的开发和资产化运营，充分运用数字资源、数字知识、数字能力，形成 信息生产、信息服务新业态，实现新价值创造和获取。 4 目标导向与总体框架 4.1 目标导向 4.1.1 企业应以推动高质量发展为导向。应强调技术融合赋能，工业互联网与云计算、大数据、物联 网、人工智能、区块链、5G 等新信息技术融合，推动企业数字化转型从自动化向全要素、全流程、全 产业链、全价值链、全领域的数字孪生转变；强调基于工业互联网数字化转型的新型生产经营模式和服 务体系的平台创新引领，推动基于工业互联网的新服务、新模式、新业态加速涌现，从标准化生产加速 向数字化、网络化和智能化转型；强调两化筑基赋能，推动企业从局部综合能力集成的场景级、领域级 发展，向全域全要素整合、全链全生命周期协同的领域级、平台级和生态级升级，实现企业从单体高质 量发展向生态高质量布局转变；强调产业知识驱动转型，推动企业向智能制造和知识制造转型，不断提 升企业效益和能级，实现企业完成由点、链、圈的跨越式数字化转型发展。 4.1.2 企业应以持续提升总体价值效益为导向。强调逐步构建与具体应用场景驱动的可持续竞争合作 优势和新型能力，形成企业数字化转型的矩阵型指标体系，既是作为企业促进数字化转型发展水平的评 价框架，又体现引导企业加强数字化转型的指南架构。 4.2 总体框架 在图1所示的企业数字化转型发展框架中，反映了组织战略、基于工业互联网平台的数字化转型的 新型生产经营模式和服务体系以及工业化和信息化融合（两化融合）管理体系之间的关系。 图 1 企业数字化转型发展框架 DB FORMTEXT 31 FORMTEXT XXXX — FORMTEXT XXXX 3 a) 组织战略是构建企业数字化转型顶层架构的决定性组成部分。数字化战略在组织的战略规划 过程中应有明确的定位，包含企业数字化转型战略定位和战略举措，并制定工业互联网推动 数字化转型升级的规划或行动计划。 b) 基于数字化转型闭环的管理机制的，数字化转型的实施是建立在新型生产经营模式和服务体 系的平台数字化运营。企业数字化转型应以数据为驱动，建设物联（IT，资源设备设施和 OT， 价值运营系统的数据连接）、数联（DT，数据的互动与汇聚）和智联（DX，数字化的运营和 产出）相融合的数字化新型能力平台。 c) 两化融合管理体系是企业推动数字化转型的方法论基础，为 IT、OT 融合构建的 DT 要素组合, 实现 DT 数字化转型。企业数字化转型应发挥数据驱动的核心作用，实施技术、流程与组织的 优化创新，为 DX 的数字化运营创造空间。 5 评估内容 5.1 数字化战略 5.1.1 企业数字化战略主要评估企业的价值创造和组织保障是否满足数字化转型的要求。 5.1.2 价值创造应评估企业数字化转型过程中数字化发展和数字化导向的情况。企业应在战略上将数 字作为资源和资本，定位为客户和企业创造价值，获取可持续竞争合作优势，实现所需的新型能力体系， 以期产生卓越的经济表现和品牌优势。 5.1.3 组织保障应评估企业数字化转型治理体系和数字化资源的情况。企业应建立与数字化新型能力 一致的组织文化、组织机制与管理方式，并考虑用户/生态合作伙伴间的连接与赋能，以及数字化转型 过程中领导作用、人员、资金、数字化人才培训机制等。 5.1.4 数字化转型的基础是建立系统化管理体系机制。应用两化融合管理体系标准（GB/T 23000 系列）， 加快建立数字化转型闭环管理机制，以两化融合管理体系促进企业形成并完善数字化转型战略架构。积 极推进数字化转型管理工作与质量管理、信息安全、职业健康管理等体系的融合应用。建立数字化转型 诊断对标工作机制，定期开展诊断对标，持续提升新一代信息技术与企业业务融合发展水平。 5.2 数字化运营 5.2.1 数字化运营应以新型能力建设为主线，围绕数据、技术、流程、组织互动创新，实施基于工业 互联网的企业数字化运营，主要包括业务场景、数字化基础、物联能力、数联能力和智联能力五个评估 方面。 5.2.2 业务场景应评估组织识别和规划与主营业务相关的业务场景情况，提升企业价值链管理和产业 链协同能力，还应评估企业工业互联网平台的应用情况，如工业 APP 的应用水平和创新能力。 5.2.3 数字化基础能力应围绕技术基础、管理基础、数据基础和安全基础四个重点方面，构建统一技 术语言、统一逻辑架构、统一业务语言和统一知识基座。 5.2.4 物联能力应评估企业工业边缘/网络能力、数据采集和生产/运营管控的情况。工业边缘/网络能 力重点评估企业新型网络覆盖情况，以及工业互联网标识解析的使用情况、边缘计算节点数量等。数据 采集重点评估数据采集自动化率、数据采集颗粒度和数据采集更新频率等。生产/运营管控重点评估企 业智能生产及运营管控情况、产品全生命周期可追溯等方面。 5.2.5 数联能力应评估企业数据治理和数据共享的情况。企业应在各应用系统和各部门之间建立集成 DB FORMTEXT 31 FORMTEXT XXXX — FORMTEXT XXXX 4 共享机制，促进内部数据的互联互通。 5.2.6 智联能力应评估企业数据开发和智能决策的情况。通过全要素、全价值链和全产业链的连接、 解耦和重构，实现对企业成本、质量、效益的优化和新技术、新产品、新模式的培育。从 5G、人工智 能到工业/产业互联网，构成数据采集、传输、计算、分析、应用的数据闭环。 5.3 数字化效益 5.3.1 数字化效益主要评估企业的数字绩效和可持续发展能力。 5.3.2 数字化绩效主要评估企业利用企业内部的资源和合作伙伴、供应商、客户一起创造新型组织模 式、公司文化和互相协作，并获得与战略匹配可持续竞争合作优势的能力，其主要评估内容包括技术管 理绩效、生产/运营优化、产品/服务创新能力和业务模式创新。 5.3.3 可持续发展能力主要评估企业从稳定运营转向尝试，成功扩展，再回到稳定运营的能力，其主 要评估内容包括数字化业态转变和经济、社会效益。 6 评估体系 本文件根据企业数字化转型发展框架，确定了评估体系，评估体系确定了维度、准则、能力域、评 价指标的权重体系，根据权重，按评价指标条款（预期性、约束性）进行定性和定量评估。评价指标体 系按照集团公司、园区和企业三个层面，企业按行业不同分为制造类、能源类、建筑类、商贸服务类、 金融服务类和功能保障类，具体见附录A、B、C、D、E、F、G、H，具体采集项视实际情况而定。并依据 评估模型，计算评价结果。 6.1 评估模型 整体评定按“组织战略”、“数字化运营”和“效益结果评估”组成（见图2）。 图 2 评估模型 6.2 评估方案 具体评价方案见附录I。 6.3 评价等级 按照评价体系内容，对六大行业企业进行评估，按照评估结果将企业数字化转型水平，从下到上可 分为：规范级、场景级、领域级、平台级、生态级等五个等级。 DB FORMTEXT 31 FORMTEXT XXXX — FORMTEXT XXXX 5 具体等级中组织战略、数字化运营、效益及可持续发展等三个维度要求，可参见图3。 图 3 数字化转型评价等级要求 DB FORMTEXT 31 FORMTEXT XXXX — FORMTEXT XXXX 6 A A 附 录 A （规范性） 集团类企业数字化转型评估评价指标体系 集团类企业数字化转型评估体系见表A.1。 表 A.1 集团类企业数字化转型评估评价指标体系 维度 准则 能力域 评价指标 数字化战略 价值创造 数字化发展 明确价值主张和价值体系 明确战略可持续竞争合作优势 与战略匹配的数字化转型架构 数字化导向 产品/服务创新数字化 运营管理智能化 用户服务敏捷化 产业体系生态化 管理决策数字化 组织保障 治理体系 用户/生态合作伙伴连接与赋能 与数字化新型能力